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光大证券事件订单出错责任方尚难判定

发布时间:2021-01-21 17:15:54 阅读: 来源:活动房厂家

光大证券事件订单出错责任方尚难判定

在当前金融创新业务不断发展,交易电子化、金融互联网化的大背景下,业内人士表示,券商创新业务风险薄弱可能并非个案。“8·16”事件中ETF套利系统订单出错,责任究竟在何方还需要看双方具体合同。  光大证券“8·16”事件中所涉及的软件提供商目前已受到牵连,该事件中出错的套利交易系统,为光大证券和上海铭创软件技术有限公司共同开发。资料显示,铭创软件注册资本金为2400万元。业内人士表示,对于出错失误的责任承担,IT软件提供商与客户之间一般都会有合同约定。因此,此次ETF套利系统订单出错,责任究竟在何方还需要看双方具体合同,但是光大证券是否利用内幕信息在期货市场获利则需要另外认定。  中国证券报记者调查发现,铭创客户涉及多家金融机构,主要涵盖证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、财务公司、投资公司、小型金融机构等领域的全资产管理软件系列产品和客户服务体系。该公司号称是一家专业性的、综合性的、涵盖中国金融资产管理科技领域的,集技术研发、工程实施、客户服务、运营外包为一体的技术管理型高新技术企业,拥有上海市政府颁发认定的“高新技术企业”证书,同时也是上海市扶持的“双软企业”(软件企业认定、软件产品登记),中国证券业协会联席会议成员单位。  在该公司所公开的客户名录中可以看到,公司业务覆盖的有77家证券公司客户,其中包括了中信、中金、安信、银河、国信、国泰君安等公司,同时也有一些地方性的经纪类小公司。此外,还包括中信信托、中融国际信托等20家信托公司以及16家投资公司。  业内人士表示,目前国内国外证券市场还鲜有对软件商的处罚先例,一般软件服务商也不会与机构签署承担无限责任的合同,所以此次事件的调查结果及责任认定受到广泛关注。

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